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Webinar | El Canal de Denuncias deseado: desmontando mitos, aportando soluciones

Fecha: 8 de Julio 2021
Duración: 70 Minutos (60 minutos presentación webinar + 10 minutos sesión preguntas & respuestas)
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Diciembre 2021 : es la fecha clave en que disponer de un Canal de Denuncias, Ético o de Alertas se hace imperativo por transposición directa de la Directiva Europea 2019/1937 para la protección de los denunciantes.

Atrás quedan las iniciativas voluntarias y frágiles de intentar, con medios propios o a muy bajo coste, “establecer como canal un correo electrónico o un número de teléfono” donde las garantías de confidencialidad, trazabilidad de la denuncia o alerta, acceso a la información y protección del denunciante o alertador, brillan por su ausencia. Por fin podemos decir que, disponer del CANAL adecuado, es ya posible.

En este webinar compartiremos las reflexiones sobre:

  • Un Canal real y eficaz
  • La protección del alertador (denunciante)
  • Canal y gestión de las comunicaciones recibidas
  • Lecciones aprendidas: Casos más famosos – Casos más recientes

 

Luis Rodríguez Soler, Socio de ComplianZen, consultora especialista referente en Compliance y Claudio Interdonato, Business Director de EQS Group; aportarán sus experiencias sobre estas reflexiones y mostrarán en vivo el funcionamiento del CANAL.

Durante este webinar práctico, facilitará sus experiencias y respuestas sobre:

  • Factores clave que debe contener el CANAL para ser veraz y eficaz
  • Correlación en la gestión: tecnología y oficio
  • Adecuación en la gestión de las alertas o denuncias (medios internos & medios externos/ compliance, auditoría, legal y forense
  • Ejemplo / caso práctico: proceso paso a paso de cómo gestionar la denuncia o alerta, verificar informes y realizar una investigación.

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Ponentes

Luis Rodríguez Soler
Luis Rodríguez Soler

Socio, ComplianceZen

Licenciado en CC EE y Empresariales es Socio Consultor Experto internacional, con más de 30 años de experiencia en GRC (Buen Gobierno, Riesgos, Cumplimiento y Compliance Penal), así como Prevención de Blanqueo de Capitales, de financiación de terrorismo, de fraude;

Experto en auditoría interna en sistema financiero y múltiples sectores, habiendo desarrollado la mitad de su carrera como directivo en estas funciones en el sector financiero, y la otra mitad dirigiendo equipos en la prestación de estos servicios en las principales consultoras internacionales (Kroll, Deloitte, PwC) desarrollando un modelo propio y diferencial para la cobertura de los riesgos de cumplimiento normativo con foco en riesgo penal y lucha contra el blanqueo, cualquiera que sea el sector donde opere la compañía, asistiendo a la alta dirección en la configuración de los procesos funcionales y tecnológicos que se precisen en el desarrollo de sus funciones y responsabilidades de control interno.

Profesor ACAMS. Formador de CITCO y Cuerpos de Seguridad del Estado. Experto acreditado en Prevención de Blanqueo en SEPBLAC con más de 300 informes en la materia y más de 2.000 horas impartidas en universidades, asociaciones, másters, foros y conferencias nacionales e internacionales. Profesor experto en Universidades (UC3M Carlos III, San Pablo CEU, UPM, Universidad de Granada, Europea) instituciones (IAI, IE, ESADE, SEI, INBLAC, ACAMs) , Másters y conferencias nacionales e internacionales.

 

Host

Claudio Interdonato
Claudio Interdonato

Business Director France & Spain, EQS Group

Claudio Interdonato es responsable del desarrollo de negocio y del apoyo a los socios para la región del sur de Europa y lidera el mercado español. Claudio tiene más de 25 años de experiencia en Gestión Estratégica, Cumplimiento Normativo, Gobierno Corporativo, Desarrollo de Negocio y Gestión de TI y Tecnología. Antes de unirse al Grupo EQS, Claudio ocupó puestos ejecutivos y de dirección en Got Ethics, WhistleB, Ryan-Kay Consulting, Olympus Biotech International y BBraun Aesculap. Claudio tiene una amplia experiencia internacional y habla con fluidez inglés, español, francés e italiano.

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Acerca de EQS Group

EQS Group es un proveedor internacional líder de tecnología reguladora (RegTech) en los campos de cumplimiento corporativo y relaciones con los inversores. Al trabajar con EQS Group, miles de empresas de todo el mundo inspiran confianza al cumplir con estrictas obligaciones de información nacionales e internacionales, minimizando los riesgos y comunicándose de forma transparente con las partes interesadas.

Los productos de EQS Group se agrupan en el software basado en la nube EQS COCKPIT. Garantizan el control profesional de los flujos de trabajo de cumplimiento en los ámbitos de la protección de los alertadores y la gestión de casos, la gestión de políticas, la gestión de listas de información privilegiada y las obligaciones de divulgación. Además, las empresas que cotizan en bolsa se benefician de una red mundial de noticias, de la gestión de la selección y el contacto con los inversores, de los sitios web de información privilegiada, de los informes digitales y de las transmisiones web para una comunicación eficaz y segura con los inversores.

EQS Group fue fundada en el año 2000 en Múnich, Alemania. Hoy en día el grupo emplea a más de 550 profesionales y tiene oficinas en los principales mercados financieros del mundo.