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Webinaire | Réception d’une alerte professionnelle et enquête interne : bonnes pratiques et retours d’expérience

Date : Jeudi 17 juin 2021
Heure : 11h00
Durée : 1 heure de webinaire retransmis en direct – 40 mn de présentation + 20 mn de questions/réponses

L’entreprise reçoit une alerte professionnelle et après ? Comment conduire avec succès une investigation interne ? Ce sont les questions que se posent nos entreprises françaises soumises à la Loi Sapin 2, et prochainement à la Directive Européenne sur la protection des lanceurs d’alerte, qui impose la mise en place d’un dispositif d’alertes professionnelles pour les structures de plus de 50 salariés.

Nos experts, Stéphane de Navacelle, Associé, Navacelle, Benjamin Pondé, Senior Manager et Nicolas Guillaume, Associé, chez Grant Thornton ainsi qu’Amine Gharby, Deputy Managing Director chez EQS Group vous livreront leurs conseils pratiques et partageront leurs retours d’expérience sur les étapes à respecter lors de la conduite d’une investigation interne suite à un cas recevable reçu via le dispositif d’alerte : de la mise en place de la procédure, en passant par la conduite des entretiens individuels et la collecte des données jusqu’à la rédaction du rapport d’enquête.

 

Voici les points qui seront abordés lors de cet événement :

Les principes directeurs de l’enquête interne

  • Indépendance de la gouvernance de l’enquête comme gage de crédibilité
  • Les étapes du plan d’enquête au rapport
  • Gestion des parties prenantes internes et externes à la société

 

La nécessaire préparation aux enquêtes internes

  • Mise en place de la stratégie d’enquête (constitution et formation de l’équipe d’enquête, chronologie des actes d’enquête, moyens à engager, …)
  • La collecte (Data Analytics, Digital Forensic, l’OSINT) et les principes légaux d’analyse des données
  • Stratégies et déroulement des entretiens

 

La digitalisation des enquêtes internes

  • Pourquoi une solution digitale fait partie des meilleures pratiques ?
  • Exemple avec EQS Integrity Line, la plateforme digitale de recueil et de traitement des alertes professionnelles, prête à l‘emploi, sécurisée et confidentielle.

Inscrivez-vous gratuitement dès maintenant pour accéder au replay !

Intervenants

Nicolas Guillaume
Nicolas Guillaume

Associé – Grant Thornton France | Après un parcours en entreprise en tant que responsable d’audit interne et risk manager, Nicolas Guillaume a rejoint le monde du conseil en 2001 pour créer l’entité conseil en gestion des risques du groupe Tuillet.

Suite à un rapprochement avec Grant Thornton France en 2015, il est désormais en charge des activités de conseil en gestion des risques, compliance & forensic. Il intervient auprès de clients de toute taille et dans des secteurs d’activités très variés. En matière de lutte contre la corruption, Nicolas fait partie des experts intervenant auprès de l’Agence Française Anticorruption.

Stéphane de Navacelle
Stéphane de Navacelle

Associé fondateur – Navacelle | Stéphane de Navacelle est avocat aux barreaux de New York et Paris. Il a fondé en 2010 le cabinet Navacelle, ayant pour dominantes le droit pénal des affaires, la conformité, les enquêtes de régulateurs, l’arbitrage et la résolution de contentieux complexes. Il participe depuis plus de 15 ans à des enquêtes internes en Europe et dans le monde ; il est l’auteur du rapport au Conseil de l’Ordre du Barreau de Paris sur le sujet.

Ancien membre du Conseil de l’Ordre des Avocats de Paris, il est membre de la commission de déontologie et de formation disciplinaire, et est actuellement délégué du Bâtonnier à l’influence par le droit.

Benjamin Pondé
Benjamin Pondé

Senior Manager – Grant Thornton | Après 17 années d’enquêtes judiciaires à la Direction Centrale de la Police Judiciaire et la Sûreté Départementale, Benjamin a rejoint Grant Thornton pour porter l’offre Forensic – Investigation mettant ainsi son expérience de lutte contre la criminalité au service d’enquêtes internes. Il fait aussi partie des premiers enquêteurs formés par le Ministère de l’Intérieur aux techniques Digital Forensic (analyse des ordinateurs, mails et téléphones) utilisées généralement dans les enquêtes. Ses différentes missions l’ont conduit, en France ou à l’international, à mener des investigations sur des cas de fraudes, corruption, harcèlement, … pour le compte de clients français ou étrangers.

Amine Gharby
Amine Gharby

Deputy Managing Director France – EQS Group | Amine accompagne depuis plusieurs années les entreprises françaises dans la digitalisation de leurs programmes de conformité et plus particulièrement dans la mise en place de leurs dispositifs d’alertes internes. Avant de rejoindre EQS Group France en 2017, Amine a occupé différentes fonctions commerciales dans des entreprises comme Barclays ou Natixis. Amine est diplômé d’un Master II en finance à l’INSEEC.

Modérateur

Linda Couturier Sadgui
Linda Couturier Sadgui

Directrice Marketing et Communication – EQS Group | Linda possède plus de 20 ans d’expérience en marketing et communication B2B dans le secteur des services financiers et de l’information dont 12 ans au niveau paneuropéen. Avant de rejoindre EQS Group en mars 2018, Linda a occupé les fonctions de Head of Marketing Communications Strategy EMEA chez Thomson Reuters puis Nasdaq. Linda est diplômée d’un Master en Marketing de PSB Paris School of Business (Ex ESG Management School).

A propos d’EQS Group

Depuis sa création en 2000, des milliers d’entreprises dans le monde entier font confiance à EQS Group pour les accompagner dans leur mise en conformité tout en adoptant les meilleures pratiques.

Nos solutions digitales intuitives et innovantes permettent aussi bien de recueillir et de traiter les alertes professionnelles, que d‘héberger des politiques dans un espace centralisé et de les diffuser efficacement vers les employés. Vous pourrez également gérer votre registre cadeaux et invitations, les déclarations de conflits d’intérêts ou les listes d‘initiés. Notre objectif est de mettre à la disposition des professionnels de la compliance des flux de travail simples et automatisés ainsi que des rapports simplifiés afin de leur faciliter le travail. En complément de sa gamme de produits « Compliance », EQS Group propose également des solutions digitales dédiées aux professionnels des relations investisseurs

Aujourd’hui, le groupe emploie plus de 400 professionnels et possède des bureaux sur les principaux marchés financiers du monde.