Вернуться к основному разделу

6 ключевых выводов Европейской конференции по вопросам комплаенса и этики (ECEC 2020)

Мнения более 30 экспертов на первом общеевропейском отраслевом саммите комплаенс-сообщества

Редакционная группа от EQS Редакционная группа от EQS

    06 октября 2020 года в Мюнхене состоялось онлайн-открытие Европейской конференции по вопросам комплаенса и этики (ECEC), первого общеевропейского отраслевого саммита комплаенс-сообщества. К EQS Group присоединились более 30 экспертов по комплаенсу и этике со всей Европы, которые обсудили наиболее важные вопросы в этой области. В мероприятии приняли участие 2 700 специалистов по комплаенсу со всего мира. В данной статье представлено 6 основных выводов, сделанных по итогам этого знаменательного события.

    1. Более жесткое регулирование не всегда приводит к более строгому соблюдению требований

    В своем программном выступлении профессор Кристиан Штренгер заявил, что усиление регулирования не способствует комплаенсу, а фактически ведет к большей непрозрачности и сопротивлению. К примеру, одной из причин брексита стало то, что люди устали от чрезмерного регулирования со стороны Брюсселя. В качестве примера неправильного подхода к регулированию Штренгер привел новый Закон ФРГ «О корпоративных наказаниях» (Verbandssanktionengesetz), согласно которому к ответственности привлекается организация в целом, а не конкретные лица, допустившие нарушение. По его мнению, чтобы мотивировать и добиться перемен, правительствам стран нужно вводить санкции против отдельных лиц, а не компаний.

    2. Просто соблюдать требования уже недостаточно

    Просто соблюдая требования, компании не создают свою репутацию. Это лишь ожидания. Как подчеркнул главный специалист в области комплаенса и этики компании Novartis д-р Клаус Моосмайер, компании должны проявлять большую настойчивость при внедрении принципов этики в свои комплаенс-программы и программы управления рисками третьих сторон. Такие документы, как кодекс корпоративной этики, регулируют очевидные этические принципы. В то же время необходимо учитывать и неочевидные аспекты, такие как неосознанная предвзятость и человеческие ценности. В будущем права человека должны стать частью любой корпоративной этики и комплаенс-программы.

    3. В центре внимания должен быть человек

    «В ходе обучения персонала комплаенс-мерам мы слишком часто надеемся на эффективность указаний», – пояснил Кристиан Хант, основатель компании Human Risk. «Однако данный подход часто не приносит результатов. Нам нужно уйти от простого разъяснения людям того, что организация хочет сказать, и больше думать о целевой аудитории, равно как и о том, каким образом принимаются решения. В процессе обучения необходимо учитывать актуальные потребности и говорить о реалиях, с которыми сталкиваются сотрудники».

    4. Ключом к эффективному механизму информирования о нарушениях является свобода высказывания личного мнения

    Бывший исполняющий обязанности генерального директора компании Wirecard AG Джеймс Х. Фрейс-младший очень лаконично выразил свою позицию: «Культура организации должна поощрять желание высказывать личное мнение или ставить острые вопросы». У многих компаний имеются хорошие намерения, однако те, кому удается мотивировать сотрудников свободно высказывать личное мнение, действительно расширяют их возможности. Как отмечает Венди Аддисон из SpeakOut SpeakUp, это позволит сотрудникам не только информировать о нарушениях, но и выдвигать новаторские идеи. Расширение прав и возможностей подразумевает развитие у сотрудников навыка делиться своей точкой зрения, а также поощрение руководства в случае проявления деликатности и восприимчивости. «Все говорят о том, что инициативы должны исходить сверху, но по сути все дело в обратной связи снизу», – подчеркнул Жиль Деларю, специалист в области комплаенса в Rhenus Logistics.

    5. Ответственность за соблюдение требований начинается с руководства

    Ответственность за соблюдение требований должна ложиться на плечи генерального директора организации. Репортер FT Дэн МакКрам отметил, что вместо того, чтобы использовать комплаенс-стратегию «в качестве щита», как было в случае с Wirecard или в духе «генеральный директор говорит сотрудникам быть начеку и сообщать о каких-либо проблемах» (Джеймс Х. Фрейс-младший), генеральному директору необходимо обеспечивать соблюдение требований и рассматривать специалистов в области комплаенса в качестве партнеров, помогающих им достичь наилучших результатов и бизнес-целей. Для того, чтобы специалист в области комплаенса мог исполнять эту роль, он должен хорошо разбираться в бизнесе для дальнейшего участия в стратегических обсуждениях.

    6. Технологии полезны, но участие человека необходимо

    Технологии, личные кабинеты и решения для мониторинга, основанные на искусственном интеллекте, безусловно могут помогать специалистам в области комплаенса эффективно выполнять свои функции, но спикеры, в том числе профессор Кристиан Штренгер, были единогласны: роботы не заменят людей в ближайшем будущем. При соблюдении требований нет разграничения на «черное» и «белое», а в процессе принятия решений по-прежнему главную роль играет человеческий фактор. Вклад человека и индивидуальный подход все еще необходимы для устойчивости компаний в долгосрочной перспективе.

    Подробнее о ECEC 2020

    Если Вы хотите пересмотреть ECEC 2020, у нас хорошие новости: все записи доступны для бесплатного просмотра онлайн. Вы также можете предварительно зарегистрироваться для участия в ECEC 2021 и воспользоваться специальным предложением по покупке билетов до начала официальной регистрации.

    Все комплаенс-решения в одном месте

    EQS Compliance COCKPIT сводит воедино самые важные рабочие процессы по соблюдению требований в одной интегрированной платформе.

    Редакционная группа от EQS
    Редакционная группа от EQS

    Похвала, критика или комментарии по теме? Редакция EQS Group будет рада вашей обратной связи.

    Контакты