Вернуться к основному разделу

Почему комплаенс приобретает все большее значение для средних и малых компаний?

Нарушение требований может негативно повлиять на малые и средние предприятия. В данной статье представлена информация о том, как можно обезопасить себя от скандалов и санкций.

Moritz Homann Moritz Homann

    Малые и средние предприятия (МСП) сталкиваются с множеством проблем в вопросах комплаенса, и при этом им часто не хватает ресурсов и ноу-хау. Инвестиции в эффективный комплаенс-менеджмент могут принести свои дивиденды.
    Компания сможет:

    • соблюдать применимые к ней требования законодательства
    • защищать себя и своих сотрудников от штрафов и тюремного заключения
    • повысить привлекательность для клиентов, партнеров, инвесторов, банков и сотрудников
    • защитить свою репутацию
    • заранее определять возможные риски
    • принимать превентивные меры в отношении любых нарушений

    Соблюдение требований носит обязательный характер

    Нарушения закона (например, взяточничество, легализация доходов, полученных преступным путем, или мошенничество) имеют серьезные последствия. Нарушения не только наносят ущерб репутации компании, но также могут привести к большим штрафам или даже тюремному заключению. Когда происходит какое-либо нарушение, ответственность несут генеральные и управляющие директора, а также члены правления, в случае если они не внедрили комплаенс-системы или не осуществляют надлежащий контроль. Это касается не только малых и средних предприятий, но и крупных игроков.

    Оставайтесь в курсе событий с «EQS Комплаенс Компасом»

    Нарушение требований не является мелким преступлением

    В качестве примера применения штрафов за нарушение требований можно привести две известные крупные корпорации. В сентябре 2014 года суд КНР оштрафовал британскую фармацевтическую компанию GlaxoSmithKline (GSK) на 380 млн. евро в связи с выявленными случаями коррупции. Кроме того, бывший глава филиала GSK в Китае Марк Рейли провел 3 года в китайской тюрьме. В 2012 году Антон Вайнманн, бывший генеральный директор концерна MAN AG, был приговорен в Словении к 10 месяцам лишения свободы условно и штрафу в размере 100 тыс. евро за пособничество и подстрекательство при совершении подкупа.

    Законодательные органы не обходят стороной и более мелкие компании. В 2006 году строительный подрядчик Карл-Хайнц Вильдмозер-младший был приговорен окружным судом Мюнхена к 4,5 годам лишения свободы. Ему было предъявлено обвинение во взяточничестве и хищениях в связи со строительством стадиона Allianz Arena в Мюнхене.

    В 2010 году следователи выявили ценовой сговор 17 производителей сантехники , включая Villeroy & Boch и Grohe. Результат: Европейской Комиссией был наложен штраф в размере 622 млн. евро. После этого компания Grohe вложила денежные средства в отдел комплаенса, чтобы предотвратить какие-либо нарушения в будущем.

    Комплаенс-меры направлены на защиту репутации компании

    Комплаенс-менеджмент помогает компаниям не только избежать штрафов, но и защитить репутацию компании и ее сотрудников. Пример рекламного агентства Scholz & Friends показывает, насколько компаниям бывает сложно оправиться от публичных обвинений. В августе 2020 года газета Die Zeit опубликовала статью о случаях проявления сексизма в агентстве. В основу статьи легли более чем 25 интервью с бывшими и нынешними сотрудниками агентства. Как утверждается, в 2017 году ведущий креативщик агентства обнажился на рождественской вечеринке. Несмотря на это, вскоре его повысили в должности.

    Впоследствии агентство отреагировало на обвинения кадровыми изменениями в руководстве. Две женщины вошли в состав правления, а одна из них была назначена ответственной по вопросам равенства и интеграции. Еще одна сотрудница стала управляющим директором филиала в Берлине.

    Краткосрочные кадровые изменения не смогли возместить ущерб, нанесенный имиджу агентства. Превентивные комплаенс-меры, такие как наличие системы информирования о нарушениях, могли бы побудить сотрудников информировать о нарушениях требований внутри организации, тем самым позволяя компании разрешить серьезный вопрос без общественного внимания и защитить свою репутацию.

    Система информирования о нарушениях направлена на защиту каждой компании

    В последние годы информирование о нарушениях становится все более важной темой в Европе (в частности, после принятия Директивы ЕС «О защите осведомителей»). Данная директива обязывает работодателей вводить каналы отчетности, через которые сотрудники и третьи лица могут конфиденциально информировать о нарушениях. К таким нарушениям относятся случаи налогового мошенничества, легализации доходов, полученных преступным путем, и нарушения конфиденциальности данных.

    Директива распространяется на компании с 50 и более сотрудниками. Компании, которые прибегают к использованию систем информирования о нарушениях на раннем этапе, не только соблюдают установленные требования, но и повышают свою привлекательность для банков, инвесторов, сотрудников и деловых партнеров.

    Руководство по внедрению системы информирования о нарушениях

    Как успешно внедрить систему информирования о нарушениях в вашей организации?

    СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

    4 совета для МСП, делающих первые шаги к более строгому соблюдению требований

    Начинать всегда тяжело. 4 простых совета помогут Вашей компании выбрать правильный комплаенс-курс.

    1. Выберите как минимум одного сотрудника, который будет заниматься вопросами комплаенса. Вначале это может быть кто-то из правления, юридического отдела или отдела кадров. Некоторые компании назначают лиц, ответственных за комплаенс. Крайне важно уведомить об этом всех сотрудников и объяснить их дальнейшую роль.
    2. Проведите оценку рисков для выявления наиболее существенных рисков в компании. Затем разработайте меры по снижению наиболее существенных из них. Вполне вероятно, Вы не сможете сразу устранить все риски, но важно разработать план действий с указанием последующих шагов.
    3. Создайте канал связи для сотрудников, по которому они смогут передавать конфиденциальную информацию о любых нарушениях (см. информацию о системе информирования о нарушениях выше).
    4. Развивайте корпоративную культуру и этические ценности. Для этого сразу задействуйте отдел кадров и проводите регулярное обучение сотрудников и руководителей.

    Наша цифровая система информирования о нарушениях EQS Integrity Line поможет вам снизить риски в вашей компании.

    Moritz Homann
    Moritz Homann

    Управляющий директор по развитию комплаенса – EQS Group | Moritz Homann отвечает за развитие бизнеса по комплаенсу в EQS Group. На этой должности он занимается стратегическим развитием комплаенс- решений для цифровых рабочих процессов, адаптированных к потребностям сотрудников отдела комплаенса по всему миру.

    Контакты