Вернуться к основному разделу

Что такое Информирование о нарушениях: часто задаваемые вопросы для компаний

С принятием Директивы ЕС о защите информаторов самые разные компании должны обратить внимание на тему корпоративного информирования о нарушениях. В этой статье есть все, что вам нужно знать.

Moritz Homann Moritz Homann

    С принятием Директивы ЕС о защите информаторов самые разные компании должны обратить внимание на тему корпоративного информирования о нарушениях. Компании на территории Евросоюза обязаны предоставлять каналы для информирования, при этом усиливается защита информаторов. В этом контексте мы постараемся разобраться во всем, что необходимо знать компаниям.

    Что такое информирование о нарушениях?

    Информирование о нарушениях – это когда человек сообщает о нарушениях в организации, например о финансовых нарушениях или дискриминации. Информаторами часто являются сотрудники организации, но также это может быть третья сторона, например, поставщик или клиент.

    Внутреннее информирование о нарушениях – это когда кто-то сообщает о нарушении внутри организации. Часто для этой цели компании используют каналы информирования о нарушениях, чтобы сотрудники и другие заинтересованные лица могли сообщить об известных им неправомерных действиях. Сотрудники также могут сообщать своему непосредственному руководителю.

    Внешнее информирование о нарушениях – это когда человек сообщает о проблеме публично, либо через СМИ, полицию, либо через социальные сети. Люди часто предпочитают высказываться публично, если они не доверяют процедурам расследования или отчетности в своей организации, если они уже пытались говорить о нарушениях внутри организации, но безрезультатно, или если в организации отсутствует система информирования о нарушениях.

    Информирование и жалобы в первую очередь касаются действий, нарушающих конкретный закон, например, уголовное преступление, дискриминация или доказательства сокрытия. Однако политика открытого высказывания может охватывать более широкий круг вопросов, связанных с комплаенсом и этикой.

    Информирование о нарушениях не связано с возникновением разногласий на рабочем месте. Разногласия связаны с личными интересами и не затрагивают интересы широкой общественности, а информирование о нарушении относится к более серьезным и широко распространенным проблемам, как уже говорилось выше.

    Почему информирование о нарушениях сегодня притягивает так много внимания?

    Несколько последних скандалов и событий подняли престиж информирования о нарушениях. Мировой финансовый кризис 2007-2008 годов выявил многочисленные факты безхозяйственности в финансовых институтах, а скандал с Volkswagen в 2015 году, который назвали “Дизельгейт”, раскрыл махинации крупнейшего автопроизводителя с испытаниями выбросов двигателей в США. Оба этих события обошлись корпорациям в миллиарды долларов и именно их рассматривают как пример того, как эффективная внутренняя политика и каналы информирования о нарушениях помогли бы это предотвратить.

    Тенденция к информированию стала еще более заметной в 2017 году, когда в рамках движения #metoo голливудские звезды начали публично заявлять о сексуальных домогательствах со стороны Харви Вайнштейна. Это движение также предположительно привело к росту числа компаний, внедряющих у себя более надежные гарантии защиты и структуры для сотрудников, которые хотят сообщить о незаконных или потенциально опасных действиях.

    Директива ЕС о защите информаторов вступила в силу в 2019 году в ответ на более поздние скандалы с Luxleaks, Panama Papers и Cambridge Analytica. Как только страны ЕС введут эту директиву у себя, все компании с численностью сотрудников более 50 человек должны будут разработать политику и систему информирования о нарушениях, а тем, кто стремится разоблачать правонарушения, будет предоставлена правовая защита.

    Доклад об информировании о нарушениях за 2019 год

    Всестороннее исследование проблемы информирования о нарушениях в европейских компаниях

    СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

    Почему информирование о нарушениях выгодно для компаний?

    Информаторы оказывают важную услугу, как своей организации, так и обществу в целом. Если проблемы можно решить внутри организации до того, как о них узнает общественность в прессе или она всплывет на площадках, распространяющих утечки информации, организации могут избежать ущерба их репутации и штрафов. Штрафы могут быть весьма ощутимыми. Меры принудительного характера, реализованные в Законе США о коррупции за рубежом, привели к тому, что в 2019 году компании получили штрафы на рекордную общую сумму 2,9 миллиарда долларов США.

    Система информирования о нарушениях позволяет сообщать о нарушениях конфиденциально. Системы информирования о нарушениях также улучшают финансовые показатели: опыт показывает, что компании и организации теряют около 7 процентов своего годового оборота из-за нарушений. Информирование о нарушениях внутри компании поможет раскрыть значительную часть таких случаев и минимизировать финансовый ущерб.

    Почему компании боятся информирования о нарушениях?

    Существует много мифов об информировании о нарушениях, из-за которых компании скептически или даже с опаской относятся к таким системам, и не спешат их внедрять у себя. Многие опасаются, что информаторы негативно повлияют на их репутацию, или что их систему могут использовать недовольные сотрудники для отправки необоснованных жалоб. Существует также опасение, что система информирования о нарушениях может оказаться “слишком эффективной”, и руководство просто завалят сообщениями.

    К счастью, эти опасения беспочвенны. Если у компании есть эффективная внутренняя система информирования о нарушениях, сообщения извне возникают очень редко. Конечно информаторы с сомнительными намерениями есть, но в реальности, большинство информаторов просто пытаются поступать правильно. Исследования показывают, что в среднем компании получают 52 сообщения в год (см. Доклад об информировании о нарушениях за 2019 год). Чем крупнее компания, тем больше вероятность получить сообщения о нарушении. В этом нет ничего плохого и просто говорит о том, что в организации существует здоровая культура высказывания о проблемах.

    В каких случаях информатор находится под защитой?

    Сотрудник сам решает, рассказать ему о нарушении или нет. Чаще всего информаторов мотивирует желание поступать правильно. Но, несмотря на то, что работодателям запрещено мстить, если работник сообщил о нарушении, его карьера все равно может пострадать. Травлю на рабочем месте на низовом уровне трудно обнаружить. Информаторы часто становятся изгоями в компании, поскольку коллеги по работе, которым они могли бы доверять, могут отвернуться от них, чтобы сберечь свою репутацию. Даже при анонимной системе информирования о нарушениях, информаторам все равно требуются мужество и решимость, чтобы разоблачить правонарушение, поскольку это потенциально затрагивает их коллег или организацию, в которой они работали в течение многих лет.

    Многие европейские страны в настоящее время предлагают лишь частичную правовую защиту для информаторов. Тем не менее, в Европе уже реализуются изменения в соответствии с Директивой ЕС о защите информаторов, которая содержит множество положений в защиту свободы слова для информаторов, как в государственном, так и в частном секторах во всех государствах-членах Европейского Союза.

    Директива запрещает прямые или косвенные меры возмездия – увольнения, понижения в должности и другие виды дискриминации в отношении действующих и бывших сотрудников, заявителей, разоблачителей и их сторонников, а также журналистов. Меры защиты распространяется только в отношении сообщений о нарушениях законодательства ЕС, включая налоговые махинации, отмывание денег или преступления, связанные с государственными заказами, безопасностью продукции и транспорта, охраной окружающей среды, здравоохранением, защитой прав потребителей и их данных (но ЕС поощряет национальные законодательные органы расширять эту сферу в их законодательстве).

    Информатор может сначала сообщить об инциденте внутри компании или непосредственно в соответствующий надзорный орган. Если на сообщение нет никакой реакции, или если у информатора есть основания полагать, что нарушение затрагивает интересы общества, он может обратиться к общественности напрямую. Во всех этих случаях информаторы получают защиту. Государства-члены ЕС должны до 2021 года включить эту директиву в свои национальные законы.

    В каких случаях информаторы могут быть привлечены к ответственности?

    Вопрос об информаторах, публично разоблачающих правонарушения, вызвал дискуссию о том, как закон о государственной тайне увязывается с правом общественности на достоверную информацию. Закон США о шпионаже, например, несколько раз использовался для обвинения государственных служащих в утечке конфиденциальной информации. Таким образом, информирование о нарушениях часто может выходить за рамки закона, если раскрытая информация угрожает государственной безопасности.

    Руководство по внедрению системы информирования о нарушениях

    Как успешно внедрить систему информирования о нарушениях в вашей организации?

    СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

    Как законы о защите данных соотносятся с информированием о нарушениях?

    В соответствии с Общим регламентом ЕС по защите данных сотрудники отдела комплаенса теперь обязаны следовать специальным процедурам при обработке персональных данных, особенно в том, что касается вопросов, связанных с разоблачительными сообщениями и их авторами.

    Директива GDPR непосредственно затрагивает проблему сохранения конфиденциальности при информировании о нарушении. В ней утверждается, что компании не могут собирать персональные данные без информирования субъектов данных о том, как они будут обрабатываться. То есть компании обязаны сообщать об информировании о нарушении лицам, которые в этом нарушении обвиняются. Если строго придерживаться требований директивы GDPR, обвиняемый также будет иметь право знать имя информатора, в этом случае ни о какой конфиденциальности не может идти речи. Данная ситуация может послужить сдерживающим фактором для потенциальных информаторов и привести к снижению количества сообщений.

    Чтобы обеспечить конфиденциальность личности информаторов, органы по защите данных рекомендуют использовать системы информирования о нарушениях, которые позволяют оставлять информацию анонимно. Если сообщение является анонимным, то обвиняемый должен быть проинформирован только о том, что в отношении него или ее было получено (анонимное) сообщение. Личность информатора остается нераскрытой.

    В чем заключается этичность информирования о нарушениях?

    Вопрос этичности информирования о нарушениях достаточно сложный. Информаторы часто сталкиваются с конфликтом двух моральных ценностей – справедливостью и лояльностью. Справедливые и правильные (если говорить о проступках) действия иногда могут противоречить принципам лояльности (работа в организации в течение многих лет). Информирование о нарушениях может расцениваться как злоупотребление доверием. Многие информаторы решают сообщить о нарушении, потому что они ценят справедливость и делают то, что считают правильным, не смотря на лояльность к своей организации.

    Является ли информатор “героем” или “предателем”, зависит исключительно от его намерений. Они поступают так, чтобы восстанавливать справедливость? Они считают, что должны защитить общество? Или же в основе их действий лежат корыстные интересны или стремление к личной выгоде? В некоторых странах отдельных информаторов стимулировали финансово. Голливуд также прославляет и романтизирует резонансные разоблачения в кино (включая Эдварда Сноудена и Джулиана Ассанжа), из-за чего данная практика может оказаться привлекательной для тех, кто стремится, так или иначе, сделать себе имя.

    Чтобы предотвратить “неэтичные” разоблачения можно предложить внутренний анонимный канал для информирования о нарушениях. Наличие такой системы позволяет сохранить личность информаторов в секрете, и они с меньшей вероятностью сообщат о ситуации в прессу, с помощью которой они могли бы попытаться сделать себе имя.

    Почему информирование о нарушениях сегодня часто упоминается в новостях?

    В июне 2020 года портал Watson.ch сообщил, что в Швейцарии государственное управление по информированию о нарушениях, расположенное в Швейцарском федеральном управлении по аудиту (SFAO), наблюдает ежегодный рост числа таких сообщений. Интересно, что большинство таких сообщений в прошедшем году поступило от посторонних лиц, то есть от поставщиков, подрядчиков или получателей субсидий, а не от сотрудников. 148 сообщений были анонимными – это почти 80 процентов случаев.

    В октябре 2020 года Британское Управление финансового надзора сообщило о 61% росте количества жалоб на процедуры информирования о нарушениях в компаниях, предоставляющих финансовые услуги. Этот связывают с более широкой осведомленностью о защите и процедурах информирования о нарушениях, а также с уложением доступа к внутренним каналам информирования в компаниях во время пандемии COVID-19.

    Информирование о нарушениях также стало важной темой для обсуждения во время пандемии Коронавируса. В издании Süddeutsche Zeitung Штефан Кон, сотрудник Федерального министерства внутренних дел Германии, публично назвал меры правительства в отношении коронавирусной инфекции “ложной тревогой”. В отношении него было возбуждено дисциплинарное разбирательство, и в настоящее время выясняется, виновен ли он в служебном проступке.

    Наша цифровая система информирования о нарушениях EQS Integrity Line поможет вам снизить риски в вашей компании.

    Moritz Homann
    Moritz Homann

    Управляющий директор по развитию комплаенса – EQS Group | Moritz Homann отвечает за развитие бизнеса по комплаенсу в EQS Group. На этой должности он занимается стратегическим развитием комплаенс- решений для цифровых рабочих процессов, адаптированных к потребностям сотрудников отдела комплаенса по всему миру.

    Контакты