Risikobasierte Einstufung von Geschäftspartnern: Ein praxisorientierter Ansatz für effizientes und belastbares Third-Party-Risk-Management (TPRM)

Compliance-Teams sollen mit weniger Ressourcen mehr leisten – gleichzeitig wachsen Geschäftspartnernetzwerke rasant und regulatorische Anforderungen steigen. Und ein einheitlicher Due-Diligence-Prozess für alle Geschäftspartner ist nicht nur ineffizient – er ist gegenüber Aufsichtsbehörden und Prüfern kaum noch zu rechtfertigen.

Dieses Whitepaper liefert Ihnen ein strukturiertes Fünf-Phasen-Modell für risikobasiertes TPRM: eines, das die Prüftiefe dorthin lenkt, wo sie hingehört, den Aufwand reduziert, wo er nicht nötig ist – und Ihnen die revisionssichere Dokumentation liefert, um beides zu belegen.

• Eine Selbstbewertung, um den Reifegrad Ihres aktuellen TPRM-Programms zu bestimmen
• Der risikobasierte Due-Diligence-Prozess in fünf Phasen – von der ersten Risikoeinstufung bis zu den regelmäßigen Überprüfungen
• Praxistipps zur Steigerung der operativen Effizienz – ohne Kompromisse bei der Compliance
• Einordnung, wie das Modell auf DOJ-, OECD-, ISO-37001-, ESG- und AML-Anforderungen einzahlt
• Eine Checkliste der Anforderungen, die Ihr TPRM-Prozess nachweisen können sollte

So unterstützt EQS Third Parties eine verhältnismäßige Due Diligence