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Compliance Officer – Funciones, competencias y salario

Descubra en qué consiste el trabajo de un Compliance Officer y algunos consejos para iniciarse en el sector.

by Murray Grainger 5 min

    Un Compliance Officer es el encargado de garantizar que los procesos organizativos, así como los empresariales, cumplan con los requisitos legales, políticas de la organización o reglamentos externos. Sus funciones son diversas y pueden ir desde la realización de evaluaciones de riesgo hasta el asesoramiento a los puestos directivos. Este artículo analiza las habilidades que necesitan los responsables de cumplimiento normativo, así como sus tareas y responsabilidades a la hora de proteger y apoyar tanto a los empleados como a la empresa.


    ¿Qué es un Compliance Officer?

    Los oficiales de cumplimiento deben asegurarse de que todos los procesos y procedimientos de la empresa cumplan con la ley, y no sólo con la ley; un Compliance Officer también es responsable de garantizar que las operaciones de la empresa cumplan con las normas internas. Sin un Compliance Officer que supervise e impulse activamente la gestión del cumplimiento normativo, las empresas corren el riesgo de infringir las leyes y reglamentos aplicables, exponiéndose así a posibles daños a la reputación, así como a multas. El principal objetivo de un Compliance Officer es detectar los posibles riesgos y prevenirlos.

    A medida que las directrices de cumplimiento normativo se vuelven más estrictas, y tras escándalos como el de ADAC en 2014 o, más recientemente, el de Wirecard, cada vez más empresas -desde las medianas hasta las grandes corporaciones- confían en la gestión del Compliance Officer. El oficial de cumplimiento se encarga, en definitiva, de que la empresa lleve a cabo el sistema de gestión de Compliance, es decir, las prácticas y normas en conformidad con las leyes nacionales e internacionales. A su vez, como experto interno en las últimas novedades en cumplimiento, su función es que la empresa se mantenga al día de las normas reglamentarias. Por lo tanto, los Compliance Officer desempeñan un papel muy importante y hay una gran demanda de especialistas cualificados en este campo.

    ¿Cuáles son las funciones de un Compliance Officer?

    Un Compliance Officer cumple varias funciones:

    • Supervisa todos los procesos y procedimientos operativos utilizando un programa de gestión de Compliance para garantizar que la empresa cumpla con todas las normas legales y éticas.
    • Gestiona el flujo de información con la investigación, registro y análisis de datos e información. Con un flujo regular de información y la realización de evaluaciones de riesgos de cumplimiento, se asegura de que la empresa funcione sin problemas.
    • Forma y educa a todos los departamentos y empleados para que estén informados de cualquier cambio legal y de las actualizaciones de las directrices de cumplimiento.
    • Actúa como persona de contacto y enlace entre los jefes de departamento y la alta dirección.
    • Realiza evaluaciones periódicas para determinar si las políticas se ajustan a la ley.

     

    Los Compliance Officer son el vínculo entre los distintos departamentos y la dirección. Regulan la comunicación entre la alta dirección y las áreas especializadas, respetando las diferentes responsabilidades y los requisitos de confidencialidad.

     

    Para evitar conflictos de intereses, el puesto de Compliance Officer no debería estar situado en el departamento legal ni depender directamente de él. Los oficiales de cumplimiento se encargan de que la empresa cumpla con la ley al tiempo que garantizan el buen funcionamiento del negocio. Lo ideal es que el puesto esté sujeto directamente bajo el consejo de administración, para que sea independiente, pero al mismo tiempo esté en estrecho contacto con la alta dirección, garantizando la independencia y también un flujo de información directo con los altos cargos de la empresa.

     

    El Compliance es una cuestión compleja que afecta a todas las áreas de una empresa y requiere el cumplimiento de muchas leyes y reglamentos. Un Compliance Officer puede llegar a tener una alta carga de trabajo, dependiendo del tamaño de la empresa. Establecer un departamento de cumplimiento normativo garantiza la presencia de un equipo que apoye en actividades relacionadas con el programa de gestión del cumplimiento, la prevención de riesgos y la formación de los empleados y directivos en cuestiones éticas.

     

    Dado que un Compliance Officer se comunica directamente con la dirección y participa en las decisiones empresariales, también desempeña una función de asesoramiento. Sin embargo, a diferencia de un consultor externo, un Compliance Officer ayuda activamente a dar forma a estas decisiones empresariales y busca soluciones para alcanzar los objetivos de la empresa al tiempo que cumple con todas las leyes y reglamentos.

     

    Si la empresa es nueva en materia de cumplimiento, un oficial de cumplimiento empieza por establecer un programa de gestión de Compliance, un canal interno de información, y un gestor que se encargue de supervisar que los obsequios o invitaciones se registren y procesen adecuadamente. Si la empresa ya dispone de un sistema de gestión del cumplimiento, se encarga de la supervisión y control de este sistema. En cualquier caso, el trabajo del responsable de cumplimiento es evaluar e identificar los riesgos potenciales dentro de la empresa, desarrollar propuestas para tratar y evitar los riesgos, optimizar los procesos y procedimientos existentes y, si es necesario, reforzar su departamento con recursos y personal adicionales.

    ¿Cómo puedo convertirme en un Compliance Officer?

    Los Compliance Officer requieren tres aptitudes principales: comprensión de la ley y las políticas, conocer bien el sector para el que trabajan y destreza en el manejo de datos.

    • Otros requisitos adicionales son:
    • Pensamiento y capacidad analítica
    • Gran capacidad de comunicación
    • Integridad legal y moral
    • Pensamiento estratégico
    • Buen dominio del inglés
    • Conocimiento profundo de la empresa y del mercado correspondiente
    • Experiencia en gestión de recursos

     

    La mejor formación académica para empezar una carrera como Compliance Officer son las licenciaturas en derecho, administración de empresas o ciencias de la información.

     

    Es raro empezar en una empresa directamente como Compliance Officer. Los Compliance Officer necesitan conocer a fondo su empresa y su entorno de mercado antes de poder realizar su trabajo con eficacia, por lo que suelen empezar adquiriendo experiencia en otro puesto de la empresa antes de pasar a desempeñar un papel en la gestión del cumplimiento. Es muy común, por ejemplo, que los Compliance Officer comiencen en el departamento legal de la empresa y luego pasen a tener un puesto en Compliance.

     

    Dado que los conocimientos jurídicos desempeñan un papel tan importante en la gestión del Compliance, es difícil hacer un cambio de carrera desde otros campos de estudio y ocupaciones. Los abogados o economistas de empresa con formación en materia de cumplimiento normativo tienen las mejores perspectivas en este ámbito. Existen hoy en día infinidad de cursos y certificaciones para convertirse en Compliance Officer, como los que ofrece la Asociación Española de Compliance, Ascom.

    ¿Cuánto gana un Compliance Officer?

    La cuestión salarial para los Compliance Officer es sencilla: cuanta más experiencia profesional tengan, mejor será el salario. El puesto requiere altos niveles de integridad, excelentes habilidades de comunicación y conocimientos de gestión.

    Hay tres niveles diferentes de antigüedad en el ámbito del cumplimiento con su correspondiente rango salarial en España:

    • Un Compliance Officer junior puede esperar ganar entre 28.000 y 33.000 euros al año.
    • Un Senior Compliance Officer puede esperar ganar entre 70.000 y 100.000 euros al año.
    • Un director del departamento de cumplimiento puede esperar ganar entre 80.000 y 120.000 euros al año.

    La responsabilidad civil del Compliance Officer

    Un Compliance Officer suele ganar un sueldo alto, lo que refleja el elevado grado de responsabilidad que conlleva su cargo: al fin y al cabo, es responsable de garantizar que las actividades de la empresa cumplan con todos los requisitos legales y las normas éticas. En comunicación directa con la dirección, los responsables de cumplimiento supervisan y garantizan que la empresa cumpla todas las leyes, políticas y reglamentos cuando trabaja para alcanzar sus objetivos empresariales. Al hacerlo, un Chief Compliance Officer (CCO) asume un gran riesgo en cuanto a la responsabilidad civil. Para que exista una responsabilidad civil, deben darse los siguientes elementos: el daño, el incumplimiento, la relación de causalidad y la culpa. El daño puede ser patrimonial, no patrimonial o incluso reputacional.

    Esto plantea la cuestión de si el seguro de responsabilidad civil de directores y gerentes (seguro D&O) puede ayudar a mitigar este riesgo de responsabilidad. Las empresas deben aclarar si su póliza de seguro D&O cubre a su responsable de cumplimiento, ya que el nivel de cobertura depende normalmente de la responsabilidad de este cargo. Si la cobertura es inadecuada, la empresa debería renegociar.

    Una póliza de seguro D&O protege a un responsable de cumplimiento en un contexto de derecho civil. Suele cubrir los costes judiciales y también los daños y perjuicios. Sin embargo, las sanciones y multas no siempre están cubiertas.

    Se aconseja a las empresas que aclaren las responsabilidades de su responsable de cumplimiento y que las registren oficialmente como vinculantes. Esto podría hacerse, por ejemplo, mediante una resolución del consejo de administración.

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    Murray Grainger
    Murray Grainger

    Country Manager Spain & Portugal | EQS Group

    Murray Grainger es Country Manager de EQS Group para España y Portugal y apoya a las empresas con sus programas de Ética y Compliance. En su función, asesora a los clientes sobre las mejores prácticas y procesos para proteger y mejorar el entorno laboral.

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